在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

admin2022-04-29 79

问题在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况
Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示
Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

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证券一般从业资格

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在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

金融市场基础知识

证券一般从业资格

一只基金在利润分配前的份额净值是1．23元，假设每份基金分配0．05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到()元。

()以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元，2015年6月1日的单位净值为1．7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．358元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．6473元，则该基金在这段时间

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为()元。[2010年5月证券真题]

衡量股票风险的指标是()。[2015年3月证券真题]

()中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。[2015年6月证券真题]

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。[2014年11月证券真题]

股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为()。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

下列各类金融资产中，货币市场工具不包括()。[2013年12月证券真题]

减少二氧化碳排放的途径主要有两条：改进能源结构和提高__________。

女孩，9个月，被发现胸部不对称和并指畸形，进一步检查最可能发现下列哪种情况

药剂学的主要研究内容包括()。

下列选项中，关于《城市环境卫生设施规划规范》主要内容的说法正确的是()。

设备采购方案最终需获得(　　)的批准。

设计阶段的合同管理工作包括()内容。

下列各项中，体现实质重于形式这一会计信息质量要求的是()。

假设边际储蓄倾向S是0.2，则投资乘数k应为()。

简述渎职罪的概念和构成要件。(2011年筒答52)

设f(μ)可导，y=f(x2)在x0=一1处取得增量△x=0．05时，函数增量△y的线性部分为0．15，则f’(1)=_________．

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

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一只基金在利润分配前的份额净值是1．23元，假设每份基金分配0．05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到()元。

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假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元，2015年6月1日的单位净值为1．7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．358元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．6473元，则该基金在这段时间

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为()元。[2010年5月证券真题]

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