张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 53

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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期货法律法规

期货从业资格

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

下列选项标中，属于农业企业短期偿债能力衡量指标的有()。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoices,belowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorres

大肠腺癌胰腺癌

具有1，2-苯并噻嗪结构的药物是

临床计算烧伤体表面积的常用方法是_法和_法。

估价时点本质上是由()决定的。

仪表管道的类型有()。

德尔菲法的关键在于()。

附条件和附期限民事法律行为中的“条件”和“期限”的共同点有

以下关于网络结构的描述中，错误的是(57)。

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。( )

下列选项标中，属于农业企业短期偿债能力衡量指标的有()。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoices,belowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorres

大肠腺癌胰腺癌

具有1，2-苯并噻嗪结构的药物是

临床计算烧伤体表面积的常用方法是___________法和___________法。

估价时点本质上是由()决定的。

仪表管道的类型有()。

德尔菲法的关键在于()。

附条件和附期限民事法律行为中的“条件”和“期限”的共同点有

以下关于网络结构的描述中，错误的是(57)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

临床计算烧伤体表面积的常用方法是_法和_法。