公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施中的( )。

admin2019-01-17 50

问题公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施中的( )。

选项 A、责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权
B、对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C、认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权
D、责令该股东，实际控制人将其股东权利授予第三方行使

答案A

解析基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：①虚假出资或者抽逃出资；②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；④中国证监会规定禁止的其他行为。基金管理人的股东、实际控制人有上述行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/EDmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施中的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。

债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

下列关于开放式基金的利润分配的说法中错误的是()。

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括()。I．上海清算所Ⅱ．上海有色金属交易所Ⅲ．中证指数有限公司Ⅳ．中央国债登记结算有限公司

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

合规独立性中，()的独立性最为重要。

摩尔是表示()。

A．我国实施药品分类管理的指导思想B．我国实施药品分类管理的目标C．我国实施药品分类管理的基本原则D．我国遴选非处方药的指导思想E．我国遴选非处方药的原则

影响混凝土保水性的主要因素是混凝土的()。

某单位会计人员在编制记账凭证时误将9600元记为6900元，并已经入账，月终结账前发现错误，更正时采用划线更正法。()

财产租赁所得的纳税人，应以产权凭证为依据，无产权凭证的，纳税人确定方法为()。

股份有限公司发行股票的溢价收入应计入()。

世界的普遍联系和永恒发展是通过一系列基本环节实现的。联系和发展的基本环节包括()

在考生文件夹下有一个工程文件sjt5．vbp．相应的窗体文件为sjt5．frm，此外还有一个名为datain．txl的文本文件，其内容如下：3243765828129857314253647586

读取二进制文件的函数调用形式为：fiead(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

HowtoGuessYourAgeItseemstomethattheyarebuildingstaircasessteeperthantheyusedto.Therisersarehigher,or