下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 I．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2019-09-24 88

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
I．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金从业资格

可以造成市场利率上升的因素包括()。

在主要的下降趋势线的下侧()期货合约，不失为有效的时机抉择。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

期货在本质上是一种风险管理工具，并不能消灭现货市场价格波动风险，而是把风险转移，由()承担。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的(　　)倍。

在基金单位赎回过程中，涉及的内容有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

期货市场风险的特征有()。

Forthispart,youaresupposedtowriteanessaywiththetitleof"ShouldMenandWomenBeEqual?"inEnglishinatleastwor

关于糖、脂、氨基酸代谢错误的是

病人，男性，65岁，体检发现其上腹部有明显的蠕动波，波形自左向右移动，应考虑为

A．气虚血瘀所致的中风B．瘀血痹阻所致的胸痹心痛C．气滞血瘀所致的胸痹D．肾阳不足，腰膝酸冷E．血虚所致的面色萎黄血府逐瘀口服液主治()。

黑质-纹状体的兴奋递质是

国家的基本社会制度是国家制度体系中的重要内容。根据我国宪法规定，关于国家基本社会制度，下列哪一表述是正确的?(2015年卷一22题)

()是制定会计核算制度以及具体会计准则的依据。

依据《风景名胜区条例》，关于风景名胜区的保护，下列说法中，错误的是()。

每台设备灌浆分为一次灌浆和二次灌浆，一次灌浆是指本设备()。

经济杠杆干预手段和信息诱导手段两者之间的根本差别在于(　　)。

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在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

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期货在本质上是一种风险管理工具，并不能消灭现货市场价格波动风险，而是把风险转移，由()承担。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的( )倍。

在基金单位赎回过程中，涉及的内容有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

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