关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2009-11-19 70

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

答案A,B,D

解析我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下哪些属于公司必须登记的事项()。Ⅰ．公司名称、住所Ⅱ．注册资本Ⅲ．实收资本Ⅳ．营业期限

以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券

三省六部制

《山居秋暝》描绘了秋日早晨一场新雨过后的山间景色。()

石膏使用注意事项为

pH计的定位和核对用的是

基金收益分配的形式有()。

甲工业企业为增值税一般纳税人。本期外购原材料一批，购买价格为10000元，增值税为1700元，入库前发生的挑选整理费用为500元。该批原材料的入账价值为()元。

甲、乙均为吸毒人员，且关系密切。乙因买不到毒品，多次让甲将自己吸食的毒品转让几克给乙，甲每次均以购买价转让毒品给乙，未从中牟利。关于本案，下列哪些选项是错误的?()

若有以下定义和语句：#include＜stdio．h＞chars1[10]="abcd!"，*s2="＼n123＼＼"；printf("％d％d＼n"，strlen(s1)，strlen(s2))；则输出结果是()。

Thursday,Aprilseventh,isWorldHealthDay.TheWorldHealthOrganizationrecognizesWorldHealthDayeachyeartoincreasein

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下哪些属于公司必须登记的事项()。Ⅰ．公司名称、住所Ⅱ．注册资本Ⅲ．实收资本Ⅳ．营业期限

以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券

三省六部制

《山居秋暝》描绘了秋日早晨一场新雨过后的山间景色。()

石膏使用注意事项为

pH计的定位和核对用的是

基金收益分配的形式有()。

甲工业企业为增值税一般纳税人。本期外购原材料一批，购买价格为10000元，增值税为1700元，入库前发生的挑选整理费用为500元。该批原材料的入账价值为()元。

甲、乙均为吸毒人员，且关系密切。乙因买不到毒品，多次让甲将自己吸食的毒品转让几克给乙，甲每次均以购买价转让毒品给乙，未从中牟利。关于本案，下列哪些选项是错误的?()

若有以下定义和语句：#include＜stdio．h＞chars1[10]="abcd!"，*s2="＼n123＼＼"；printf("％d％d＼n"，strlen(s1)，strlen(s2))；则输出结果是()。

Thursday,Aprilseventh,isWorldHealthDay.TheWorldHealthOrganizationrecognizesWorldHealthDayeachyeartoincreasein

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。