以下关于证券发行承销的说法：正确的有( )。 Ⅰ．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 Ⅱ．包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式 Ⅲ．向不特定对象公开发行的证券票面总值小于5000万元的，应当由承销团承销

admin2018-09-28 61

问题以下关于证券发行承销的说法：正确的有( )。
Ⅰ．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
Ⅱ．包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式
Ⅲ．向不特定对象公开发行的证券票面总值小于5000万元的，应当由承销团承销
Ⅳ．证券的代销、包销期限最长不得超过90

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案C

解析《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”《证券法》第二十八务：“证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。”

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下列说法正确的是()。

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少()公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

下列属于基金监管的基本原则的是()。Ⅰ．保障投资人利益原则Ⅱ．公开透明原则Ⅲ．安全第一原则Ⅳ．依法监管原则V．审慎监管原则Ⅵ．三公原则

下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是()。

()是指利用失信惩戒、约束，到守信激励、引导一系列机制，强化对基金市场主体及其行为的诚信约束的管理方式。

下列选项中说法正确的是()。

基金职业道德教育需要完成三个方面目标：一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；二是使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；三是()。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是()。

求下列不定式极限：

破坏性可靠性试验的同步器试验对换挡转速有什么规定?

计算机操作系统的主要功能是______。

下列表述正确的是?

下列条件中，能引起化学反应标准平衡常数变化的是()。

在CM模式中，CM单位对设计单位(　　)。

辩证唯物主义之所以是科学的世界观和方法论，是因为()。

【2008-33】兼具敏感、细心、情感体验深刻等积极品质和多疑、孤僻等消极品质的气质类型是()。

有下面程序代码：PrivateSubCommand1_Click()a=Array(1，2，3，4，5，6，7，8，9，10)n=UBound(a)Fork=0ToUBound(a)／2Print

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证券专项业务类资格

下列说法正确的是()。

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少()公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

下列属于基金监管的基本原则的是()。Ⅰ．保障投资人利益原则Ⅱ．公开透明原则Ⅲ．安全第一原则Ⅳ．依法监管原则V．审慎监管原则Ⅵ．三公原则

下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是()。

()是指利用失信惩戒、约束，到守信激励、引导一系列机制，强化对基金市场主体及其行为的诚信约束的管理方式。

下列选项中说法正确的是()。

基金职业道德教育需要完成三个方面目标：一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；二是使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；三是()。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是()。

求下列不定式极限：

破坏性可靠性试验的同步器试验对换挡转速有什么规定?

计算机操作系统的主要功能是______。

下列表述正确的是?

下列条件中，能引起化学反应标准平衡常数变化的是()。

在CM模式中，CM单位对设计单位( )。

辩证唯物主义之所以是科学的世界观和方法论，是因为()。

【2008-33】兼具敏感、细心、情感体验深刻等积极品质和多疑、孤僻等消极品质的气质类型是()。

有下面程序代码：PrivateSubCommand1_Click()a=Array(1，2，3，4，5，6，7，8，9，10)n=UBound(a)Fork=0ToUBound(a)／2Print

在CM模式中，CM单位对设计单位(　　)。