证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

admin2018-10-21 51

问题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。
Ⅰ．自营业务账户、席位情况
Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策
Ⅲ．自营风险监控报告
Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司证券自营业务指引》第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：
(1)自营业务账户、席位情况。
(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
(3)自营风险监控报告。
(4)其他需要报告的事项。

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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

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下述数据库系统属于第一代数据库系统的是

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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容应包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及风险限额方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．涉及自营业务规模方面的重大决策

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

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