我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 82

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于证券的叙述，正确的有()。

证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括()。

关于认股权证的杠杆作用的说法，正确的是()。

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在(　　)的基础上进行。

下列衍生工具中，()通常在OTC市场交易。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(　　)元。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

浮动利率债券可以避开利率风险。()

提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。()

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()

服药后，保育员要注意查对幼儿姓名、药名、剂量、用法，并亲自督促幼儿服药，服药情况要做认真记录。()

现代汽车发动机在曲轴轴承的配合上采用了()的方法。

复式记账法的理论依据是：期初余额+本期增加额-本期减少额=期末余额。

首先考虑的处理方法：若患者出现羊水池深度＜2cm，且宫口已开大3cm，NST反应型，首要的处理方法为：

CR经X线照射后在影像板存留的是

用益物权的()表明用益物权不具有担保物权所具有的从属性和不可分性的属性。

下列关于个人住房贷款借款合同变更和终止的说法，不正确的是()。

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体、场外交易市场和交易所市场并存的资本市场。()

Student:I’mverydown.Mydadgetseriouslyilllastweek,andI’m...Teacher:No.Notget.Saygotbecauseit’sinthepast.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于证券的叙述，正确的有()。

证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括()。

关于认股权证的杠杆作用的说法，正确的是()。

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在( )的基础上进行。

下列衍生工具中，()通常在OTC市场交易。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。

中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

浮动利率债券可以避开利率风险。()

提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。()

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()

服药后，保育员要注意查对幼儿姓名、药名、剂量、用法，并亲自督促幼儿服药，服药情况要做认真记录。()

现代汽车发动机在曲轴轴承的配合上采用了()的方法。

复式记账法的理论依据是：期初余额+本期增加额-本期减少额=期末余额。

首先考虑的处理方法：若患者出现羊水池深度＜2cm，且宫口已开大3cm，NST反应型，首要的处理方法为：

CR经X线照射后在影像板存留的是

用益物权的()表明用益物权不具有担保物权所具有的从属性和不可分性的属性。

下列关于个人住房贷款借款合同变更和终止的说法，不正确的是()。

目前，我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体、场外交易市场和交易所市场并存的资本市场。()

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上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在(　　)的基础上进行。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(　　)元。