下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是( )。

admin2019-01-17 54

问题下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是( )。

选项 A、从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡
B、基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，杜绝中层管理人员串通作案
C、从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
D、经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

答案C

解析从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某基金在2013年12月3H的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．235元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。

如果期末未分配利润的未实现部分为()，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

欧洲最大的证券交易所是()。

相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。I．监管主体及其权限具有法定性Ⅱ．监管活动具有强制性Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

简述消除组织变革阻力的管理对策。

A．医德信念B．医德教育C．医务人员D．医学实践E．医德传统

混凝土板边角使用插入式振动器振捣时，其移动间距不宜大于其作用半径的(　　)倍。

信用证开证行的权利与义务概括为()。

教师提供课题和材料，引导学生进行分析、综合、抽象、概括等一系列活动，最后得出学习结果的方法属于()。

在一棵度为3的树中，度为3的节点个数为2，度为2的节点个数为1，则度为0的节点个数为_______。A．4B．5C．6D．7

Itissuggestedthatthewordmodernis______today.Whyareacceptanceorrejectiontheonlypossibleattitudestowardsmoder

ItwasfifteenpastnineasMariehurriedintotheofficebuildingwhereshewasgoingtowork.Herbushadinchedalongthrough

下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某基金在2013年12月3H的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．235元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。

如果期末未分配利润的未实现部分为()，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

欧洲最大的证券交易所是()。

相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。I．监管主体及其权限具有法定性Ⅱ．监管活动具有强制性Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

简述消除组织变革阻力的管理对策。

A．医德信念B．医德教育C．医务人员D．医学实践E．医德传统

混凝土板边角使用插入式振动器振捣时，其移动间距不宜大于其作用半径的( )倍。

信用证开证行的权利与义务概括为()。

教师提供课题和材料，引导学生进行分析、综合、抽象、概括等一系列活动，最后得出学习结果的方法属于()。

在一棵度为3的树中，度为3的节点个数为2，度为2的节点个数为1，则度为0的节点个数为_______。A．4B．5C．6D．7

Itissuggestedthatthewordmodernis______today.Whyareacceptanceorrejectiontheonlypossibleattitudestowardsmoder

ItwasfifteenpastnineasMariehurriedintotheofficebuildingwhereshewasgoingtowork.Herbushadinchedalongthrough

混凝土板边角使用插入式振动器振捣时，其移动间距不宜大于其作用半径的(　　)倍。