相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

admin2019-09-24 83

问题相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。
I．监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ．监管活动具有强制性
Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

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相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

证券投资基金基础知识

基金从业资格

套期保值有助于规避价格风险，是因为()。

标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

美国期货投资基金的监管机构有(　　)。

相对于期货交易而言，期权的主要特点有()。

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格低于执行价格，看涨期权多头亏损，且亏损随标的资产价格下跌而增大。()

期货公司通常采用的风险管理措施不包括(　　)。

会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。()

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

假设r=5％，d=1．5％，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货价格分别为1400、1420、1465及1440点，借贷利率差△r=0．5％，期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本分别为0．2个指数点，股票买卖双边

将清蜡工具下入井内，刮掉管壁上的蜡，被刮掉的碎蜡依靠油流带到地面上来的清蜡方法是()。

按电信号类型和集成电路的功能，可将集成电路分为_和_。

对放射敏感性的理解，正确的是

对于蜕膜恰当的描述是

被告张三与原告李四、李三夫妇之间的房屋买卖合同是否成立?原告李四、李三夫妇能否取得房屋所有权?为什么?

建设单位要建立和完善水环境监测制度，对厂区及周边地下水进行监测，监测点布置应遵循的原则包括()。

验收委员会由()部门组成。

Thethievesfledwiththelocalpolicecloseontheir______.

相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

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基金从业资格

套期保值有助于规避价格风险，是因为()。

标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

美国期货投资基金的监管机构有( )。

相对于期货交易而言，期权的主要特点有()。

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格低于执行价格，看涨期权多头亏损，且亏损随标的资产价格下跌而增大。()

期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。()

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

将清蜡工具下入井内，刮掉管壁上的蜡，被刮掉的碎蜡依靠油流带到地面上来的清蜡方法是()。

按电信号类型和集成电路的功能，可将集成电路分为_________和_________。

对放射敏感性的理解，正确的是

对于蜕膜恰当的描述是

被告张三与原告李四、李三夫妇之间的房屋买卖合同是否成立?原告李四、李三夫妇能否取得房屋所有权?为什么?

建设单位要建立和完善水环境监测制度，对厂区及周边地下水进行监测，监测点布置应遵循的原则包括()。

验收委员会由()部门组成。

Thethievesfledwiththelocalpolicecloseontheir______.

美国期货投资基金的监管机构有(　　)。

期货公司通常采用的风险管理措施不包括(　　)。

按电信号类型和集成电路的功能，可将集成电路分为_和_。