首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 I.公司治理 Ⅱ.
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 I.公司治理 Ⅱ.
admin
2019-08-10
79
问题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
I.公司治理 Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9sug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式
下列基金交易费中,由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。
下列关于股票清算价值的说法中,正确的是()。
我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
下列关于个人所得税的说法中,正确的有()。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税Ⅱ.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企
下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年营利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元
根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
下列关于货银对付交收制度的的说法中,正确的是()。Ⅰ.货银对付制度可防范本金风险Ⅱ.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收Ⅲ.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”Ⅳ.目前中国结算公司仅在基金、
随机试题
根据放样尺寸的轮廓线,用锤子和样冲在金属材料上打上标记是()。
在图所示的Excel工作表中,写出:(1)在E2单元格中求王力实发工资的公式;(2)在B8单元格中用函数求平均基本工资的公式;(3)在C9单元格中用函数求合计奖金的公式。
癌细胞团有较多癌珠存在,可诊断为
甲女拒绝乙男求爱,乙说“如不答应,我就跳河自杀,我不会游泳”;甲说“我帮你吧”,直接将乙推入河中;乙在河中呼救,甲未予理睬,直接离开,终致乙溺亡。在本案中,甲对乙溺亡的主观状态为()。
甲股份有限公司(以下简称甲公司)2000年至2008年度有关业务资料如下:(1)2000年1月1日,甲公司股东权益总额为46500万元(其中,股本总额为10000万股,每股面值为1元;资本公积为30000万元;盈余公积为6000万元;未分配利润为500万
某企业年末“应收账款”科目的借方余额为900万元,其中“应收账款”明细账的借方余额为1200万元,贷方余额为300万元。年末计提坏账准备后的“坏账准备”科目的贷方余额为22.5万元。假定不考虑其他应收款计提坏账准备因素,该企业年末资产负债表中“应收账款”项
TCP使用()机制来进行流量控制。
关于法律体系与立法体系,下列表述正确的是()。
Ifthebuildingproject______bytheendofthismonthisdelayed,theconstructioncompanywillbefined.
数据结构分为线性结构和非线性结构,线性表、栈和队列都属于【】。
最新回复
(
0
)