下列关于合规风险说法错误的是( )。

admin2018-04-17 66

问题下列关于合规风险说法错误的是( )。

选项 A、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
D、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率

答案A

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第25条，董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。因此，A项错误。B、C、D项正确。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规风险说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行产品主管部门应结合本专业业务特点和风险管理实践经验，采用适合本专业的方法，在产品研发和投产各环节动态识别评估和控制各类潜在风险，有针对性地制定风险防控措施。()

根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

最低资本要求，核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为5％、6％和8％。()

假设商业银行持有资产组合A，根据投资组合理论。下列操作降低该组合风险的效果最差的是()。

()的要点是明确限额由谁设立，由谁审批例如全行的限额管理体系由风险管理部发起制定，计划财务部参与拟定流动性风险部分。制定完限额提议后，全行层面的限额体系将交由董事会的风险管理委员会审批。

按照是否采用法律手段，清收可以分为常规催收、依法收贷等。按照对于债务人资产等处置的方式，处置可分为处置抵(质)押物、以物抵债及抵债资产处置、破产清算等。()

压力测试的核心目的是在准确反映风险状态的前提下，促使决策者采取针对性的防御措施，或降低风险发生的可能性，或缓释风险发生后造成的损失。()

《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行内部资本充足评估程序应实现以下的目标有()。

下列关于风险的定义中，印证了商业银行力图通过改善公司治理结构、强化内部控制机制，从而降低风险损失的管理理念的是()。

下列不符合《同业拆借管理办法》规定的是()。

A．金锁固精丸B．济生肾气丸C．真武汤D．附桂八味丸E．调元肾气丸治疗前列腺炎肾阳不足证，应首选

细菌属于原核细胞型微生物的主要依据是

以下行为适用我国刑法的是：

基准收益率的确定一般以(　　)为基础。

以下说法中，属于平行登记规则要点的有()。

根据《统计法》规定，统计人员进行统计调查时，不得()。

中国公民因私出境，由派遣部门向外交部授权的地方外事部门申请办理出境证件。()

情绪低落的特点包括()。

为了了解学生在日常学习活动中的进步情况，我们应当采用的研究方法是()。

下列关于合规风险说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行产品主管部门应结合本专业业务特点和风险管理实践经验，采用适合本专业的方法，在产品研发和投产各环节动态识别评估和控制各类潜在风险，有针对性地制定风险防控措施。()

根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

最低资本要求，核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为5％、6％和8％。()

假设商业银行持有资产组合A，根据投资组合理论。下列操作降低该组合风险的效果最差的是()。

()的要点是明确限额由谁设立，由谁审批例如全行的限额管理体系由风险管理部发起制定，计划财务部参与拟定流动性风险部分。制定完限额提议后，全行层面的限额体系将交由董事会的风险管理委员会审批。

按照是否采用法律手段，清收可以分为常规催收、依法收贷等。按照对于债务人资产等处置的方式，处置可分为处置抵(质)押物、以物抵债及抵债资产处置、破产清算等。()

压力测试的核心目的是在准确反映风险状态的前提下，促使决策者采取针对性的防御措施，或降低风险发生的可能性，或缓释风险发生后造成的损失。()

《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行内部资本充足评估程序应实现以下的目标有()。

下列关于风险的定义中，印证了商业银行力图通过改善公司治理结构、强化内部控制机制，从而降低风险损失的管理理念的是()。

下列不符合《同业拆借管理办法》规定的是()。

A．金锁固精丸B．济生肾气丸C．真武汤D．附桂八味丸E．调元肾气丸治疗前列腺炎肾阳不足证，应首选

细菌属于原核细胞型微生物的主要依据是

以下行为适用我国刑法的是：

基准收益率的确定一般以( )为基础。

以下说法中，属于平行登记规则要点的有()。

根据《统计法》规定，统计人员进行统计调查时，不得()。

中国公民因私出境，由派遣部门向外交部授权的地方外事部门申请办理出境证件。()

情绪低落的特点包括()。

为了了解学生在日常学习活动中的进步情况，我们应当采用的研究方法是()。

基准收益率的确定一般以(　　)为基础。