以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，曲协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 Ⅱ．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅲ．从业人

admin2021-04-23 45

问题以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，曲协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅱ．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅡⅢ
C、Ⅲ
D、ⅠⅡ

答案A

解析以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13。19条对证券从业人员监督管理的规定。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

地方政府债券应在()进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场和证券交易所上市交易。

下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．存款准备金制度Ⅳ．间接信用指导

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ．息票累积债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．实物债券

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

旅游行政管理部门有权对已获得《导游人员资格证》但患有开放性肺结核的人不发给《导游证》，并书面通知本人。()

A．既能降气化痰，又能宣散风热B．既能清肺化痰，又能软坚散结C．既能清肺化痰，又能清肝明D．既能清肺化痰，又能利气宽胸前胡的功效为

甲状腺功能亢进引起的发热主要是因为

颈椎压缩骨折合并脱位最先选择的治疗方法是

产权交易可以从多个角度进行分类。按产权交易的主体分类，有()。

填制记账凭证时若发生了错误，正确的处理方法是()。

在借贷期间不作调整的利率称为(　　)。

下列各项中，属于企业利用商业信用进行筹资的形式有()。

教育学的研究对象应是以“教育事实、教育现象和教育规律”为基础的。()

设α1，α2，α3线性无关，则()线性无关：

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

地方政府债券应在()进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场和证券交易所上市交易。

下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．存款准备金制度Ⅳ．间接信用指导

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ．息票累积债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．实物债券

下列债券中，不属于根据发行主体的不同分类的是()。

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

旅游行政管理部门有权对已获得《导游人员资格证》但患有开放性肺结核的人不发给《导游证》，并书面通知本人。()

A．既能降气化痰，又能宣散风热B．既能清肺化痰，又能软坚散结C．既能清肺化痰，又能清肝明D．既能清肺化痰，又能利气宽胸前胡的功效为

甲状腺功能亢进引起的发热主要是因为

颈椎压缩骨折合并脱位最先选择的治疗方法是

产权交易可以从多个角度进行分类。按产权交易的主体分类，有()。

填制记账凭证时若发生了错误，正确的处理方法是()。

在借贷期间不作调整的利率称为( )。

下列各项中，属于企业利用商业信用进行筹资的形式有()。

教育学的研究对象应是以“教育事实、教育现象和教育规律”为基础的。()

设α1，α2，α3线性无关，则()线性无关：

在借贷期间不作调整的利率称为(　　)。