基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例

admin2021-04-26 69

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案C

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10％。

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证券一般从业资格

设立证券公司应当符合的条件不包括()。

中国上市公司信息披露制度的行政法规不包括()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用()方式发行。

()允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。

关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

简单算术股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。()

中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。

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