(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

admin2013-07-23 84

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务，业务资格的申请条件具体规定如下：①具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近2年内不存在重大违法违规行为；⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑧设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员需有证券业从业资格；⑨具有20家以上的营业部，且布局合理；⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑩具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；⑩协会要求的其他条件。因此，本题正确。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/8Z3g777K

最新回复(0)

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

证券市场监管机构包括()。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。(　　)

上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

关于Jensen(詹森)指数，下列说法正确的有()。

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。()

《巴黎公约》规定，专利和商标的优先权期限分别为几个月()

迷走神经切断术后的并发症有

“大实有赢状”的病理基础

有关女性生殖系统解剖正确的是

扁桃体炎多见于（）

依照《招标投标法》的规定，在中华人民共和国境内进行下列哪些工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标?

专家评判法是一种注重实效、应用广泛的方法，不仅可以用来确定指标体系，而且可以用于综合评价中指标重要性权数的确定，以及对分析对象的发展前景进行预测等许多领域。其优点在于()。

在利率和计息期相同的条件下，以下公式中，正确的是()。

风险投资

Linux内核的子系统中，不包括()。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。( )

证券市场监管机构包括()。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )

上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。( )

关于Jensen(詹森)指数，下列说法正确的有()。

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。()

《巴黎公约》规定，专利和商标的优先权期限分别为几个月()

迷走神经切断术后的并发症有

“大实有赢状”的病理基础

有关女性生殖系统解剖正确的是

扁桃体炎多见于（）

依照《招标投标法》的规定，在中华人民共和国境内进行下列哪些工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标?

专家评判法是一种注重实效、应用广泛的方法，不仅可以用来确定指标体系，而且可以用于综合评价中指标重要性权数的确定，以及对分析对象的发展前景进行预测等许多领域。其优点在于()。

在利率和计息期相同的条件下，以下公式中，正确的是()。

风险投资

Linux内核的子系统中，不包括()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。(　　)

上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)