简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2015-08-05 67

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。　　(2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/8Jax777K

本试题收录于：国际经济法概论题库法学类分类

国际经济法概论

法学类

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

律师王某在代理一起民事诉讼案件时，编造了一份对自己代理的一方当事人有利的虚假证言，指使证人李某背熟以后向法庭陈述，致使本该败诉的己方当事人因此而胜诉。王某的行为构成何罪?()(2003／2／11)

下列哪些行为构成非法经营罪?()(2009／2／57)

未经许可，经营法律、行政法规规定的下列对象，不构成非法经营罪的是【】

甲系某国有公司的经理，在其任职期间，利用职务便利，以明显高于市场的价格向其妻弟经营的工厂采购原料．使公司遭受重大损失。甲的行为构成()

一般情况下，对在中国境内未设立机构、场所，但有来源于中国境内所得的外国企业征收企业所得税，其适用税率为________。

不属于我国税法规定的纳税担保类型的是()

“zhī”(知)、“cī”(此)、“rī”(日)这三个音节中的韵母按四呼归类应该归入齐齿呼。()

下列哪项病史对该患者最有诊断价值：最可能的诊断是：

心在体合肝在体合

栓剂属于

税务机关对纳税人税务登记地点发生争议的，由其中一方的上级税务机关指定管辖。()

下列情形中，劳动争议仲裁员应当回避的情形有()。

货币政策最终目标之间基本统一的是()。

邮轮：海洋：航行