关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2014-05-18 63

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

答案B

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

设立证券登记决算机构所必须具备的条件是()

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

证券经纪商提供的信息服务不包括()

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

男，53岁。肝硬化腹水。近1周发热、腹胀，稍有呼吸困难，腹水较前增长，心率96次／分，应用呋塞米治疗2天后出现沉默寡言、性格改变。下列治疗较不合适的是

病人谷某，氧气治疗，氧流量3L/min，计算氧浓度是

在下列城市中，城市总体规划需要经过国务院审批的有()。

维修资金属于代管资金。因此必须加强对维修资金的管理,下列哪些属于加强对维修资金管理的要点。()

[2008年第139题]按照现行《城市公共厕所设计标准》的规定，独立式公共厕所按建筑类别应分为：

ASCⅡ码值为十进制数66，其对应的ASCⅡ码字符是()。

周师傅在某单位工作，该单位周一到周五为工作日，周六周日双休。已知某年的8月1日是星期五，那么周师傅在该年8月一共需要出勤()天。

默认情况下，FTP服务器在(48)端口接收客户端的命令，客户端的TCP端口为(49)。(48)

Inmanystates,budgetrequestsbystateuniversitieshavehadtobescaledbackorfrozen,whiletuition,theshareofthecos

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

设立证券登记决算机构所必须具备的条件是()

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

证券经纪商提供的信息服务不包括()

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

男，53岁。肝硬化腹水。近1周发热、腹胀，稍有呼吸困难，腹水较前增长，心率96次／分，应用呋塞米治疗2天后出现沉默寡言、性格改变。下列治疗较不合适的是

病人谷某，氧气治疗，氧流量3L/min，计算氧浓度是

在下列城市中，城市总体规划需要经过国务院审批的有()。

维修资金属于代管资金。因此必须加强对维修资金的管理,下列哪些属于加强对维修资金管理的要点。()

[2008年第139题]按照现行《城市公共厕所设计标准》的规定，独立式公共厕所按建筑类别应分为：

ASCⅡ码值为十进制数66，其对应的ASCⅡ码字符是()。

周师傅在某单位工作，该单位周一到周五为工作日，周六周日双休。已知某年的8月1日是星期五，那么周师傅在该年8月一共需要出勤()天。

默认情况下，FTP服务器在(48)端口接收客户端的命令，客户端的TCP端口为(49)。(48)

Inmanystates,budgetrequestsbystateuniversitieshavehadtobescaledbackorfrozen,whiletuition,theshareofthecos

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。