上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

admin2009-10-26 43

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案A,C,D

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?()Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债

根据时间长短可以将客户证券投资目标分为()。Ⅰ．短期目标Ⅱ．中期目标Ⅲ．中长期目标Ⅳ．长期目标

指数型消极投资策略的核心思想是()。

经常性收益是投资者()。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低

男性，35岁，中指离断伤，再植术后10小时，发现患指苍白，皮温低于健侧3℃，经解除包扎、解痉药物等处理，不见好转，此时应采取

诊断胃癌的最有效方法是

佝偻病颅骨软化多发生于

此种情况下，谁可以提出执行商场的到期债务?法院如果执行商场对服装公司的到期债务，应当通知商场向谁履行?

对零售商业物业进行分类的主要依据有()。

在三维空间中方程y2一z2=1所代表的图形是()。[2011年真题]

根据美国洛克希德公司的管理幅度定量方法，在下列选项中在相同条件下，对管理幅度影响最小的是()因素。

下列关于资产剥离的表述中，不正确的是()。

设函数z=f(x，y)具有二阶连续的偏导数，且满足f’’xx=f’’yy．又由f(x，2x)=x，f’x(x，2x)=x2，试求二阶偏导数f’’xx(x，2x)，f’’xy(x，2x)．

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?()Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债

根据时间长短可以将客户证券投资目标分为()。Ⅰ．短期目标Ⅱ．中期目标Ⅲ．中长期目标Ⅳ．长期目标

指数型消极投资策略的核心思想是()。

经常性收益是投资者()。Ⅰ．本金获得保障Ⅱ．财富得到积累Ⅲ．定期获得经常性收益Ⅳ．风险低

男性，35岁，中指离断伤，再植术后10小时，发现患指苍白，皮温低于健侧3℃，经解除包扎、解痉药物等处理，不见好转，此时应采取

诊断胃癌的最有效方法是

佝偻病颅骨软化多发生于

此种情况下，谁可以提出执行商场的到期债务?法院如果执行商场对服装公司的到期债务，应当通知商场向谁履行?

对零售商业物业进行分类的主要依据有()。

在三维空间中方程y2一z2=1所代表的图形是()。[2011年真题]

根据美国洛克希德公司的管理幅度定量方法，在下列选项中在相同条件下，对管理幅度影响最小的是()因素。

下列关于资产剥离的表述中，不正确的是()。

设函数z=f(x，y)具有二阶连续的偏导数，且满足f’’xx=f’’yy．又由f(x，2x)=x，f’x(x，2x)=x2，试求二阶偏导数f’’xx(x，2x)，f’’xy(x，2x)．

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。