下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资

admin2017-09-21 83

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

下列选项中关于基金销售工作内容的说法，错误的是()。

下列选项中关于基金管理人管理层的工作职责的说法，错误的是()。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，下列选项中关于此新基金宣传材料的说法，错误的是()。

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含()。

根据相关规定，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持()利益优先的原则。

下列关于信息技术系统控制的说法，不正确的是()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后()位。

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

内在拟交感活性

患者诊断为胃溃疡，则其疼痛规律为()。

若f’(x0)=1，f(x0)=0，则=_________．

在可以顺延工期的情况下，只有(　　)才有权要求承包人采取赶工措施按期或提前完成。

在KIS系统中保存收字1号凭证时，系统提示“凭证(收1)不符合借方必有(1001)的限制”，是由于（）基础资料中设置了限制条件。

当前企业对员工的绩效考核项目主要包括()。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列选项中关于基金销售工作内容的说法，错误的是()。

下列选项中关于基金管理人管理层的工作职责的说法，错误的是()。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，下列选项中关于此新基金宣传材料的说法，错误的是()。

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含()。

根据相关规定，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持()利益优先的原则。

下列关于信息技术系统控制的说法，不正确的是()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五人的方法保留小数点后()位。

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

内在拟交感活性

患者诊断为胃溃疡，则其疼痛规律为()。

若f’(x0)=1，f(x0)=0，则=_________．

在可以顺延工期的情况下，只有( )才有权要求承包人采取赶工措施按期或提前完成。

在KIS系统中保存收字1号凭证时，系统提示“凭证(收1)不符合借方必有(1001)的限制”，是由于（）基础资料中设置了限制条件。

当前企业对员工的绩效考核项目主要包括()。

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在可以顺延工期的情况下，只有(　　)才有权要求承包人采取赶工措施按期或提前完成。