2. 司法
  3. 某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，在检查过程中，发现乙信用社违反审慎经营规则，遂对乙的违法行为采取了相关措施。对此，下列说法正确的是：( )

某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，在检查过程中，发现乙信用社违反审慎经营规则，遂对乙的违法行为采取了相关措施。对此，下列说法正确的是：( )

admin2022-09-02  97
问题 某地区银行业监督管理机构对当地多家金融机构进行例行检查，发现了一些问题，在检查过程中，发现乙信用社违反审慎经营规则，遂对乙的违法行为采取了相关措施。对此，下列说法正确的是：(          )
选项 A、经省一级派出机构负责人批准。查询该金融机构负责人以及财务人员的账户；并对涉嫌转移或者隐匿违法资金的部分申请司法机关予以冻结
B、必须是国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构才能对其采取责令限期改正的措施
C、若该信用社经责令限期改正之后逾期仍未改正的，经国务院银行业监督管理机构批准，可以对其采取限制分配红利和其他收入的措施
D、若该信用社的行为严重危及该金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经省一级派出机构负责人批准，可采取责令控股股东转让股权的措施
答案A,B,C,D
解析 考查银行业监督管理机构的监管措施。《银行业监督管理法》第41条规定，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户：对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。故A选项说法正确。《银行业监督管理法》第37条规定。银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责入批准，可以区别情形，采取下列措施：①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务：②限制分配红利和其他收入；③限制资产转让；④责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利：⑤责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；⑥停止批准增设分支机构。银行业金融机构整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的前款规定的有关措施。B选项符合第1款的规定；C选项符合第1款第2项的规定；D选项符合第1款第4项的规定，故BCD均正确。
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试卷二

法律职业资格

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