基金销售适用性管理制度的必要内容不包括( )。

admin2017-10-08 54

问题基金销售适用性管理制度的必要内容不包括( )。

选项 A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
D、对基金产品进行风险评价的方式和方法

答案C

解析基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法；
⑤对投资者进行分类的方法和程序、投资者转化的方法和程序；
⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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