发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

admin2020-02-11 87

问题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、移送司法机关

答案D

解析根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定．发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

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沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

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下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

京式面点擅长制作包子、饺子、烧卖。()

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沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

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下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

京式面点擅长制作包子、饺子、烧卖。()

不属于液体型试剂优点的是

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100件产品中有10件次品，每次任取一件，取后放回，则三次抽取恰好取到一件次品的概率为()。

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