证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

admin2019-07-22 62

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行人主要包括()。Ⅰ．政府Ⅱ．企业Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

A．鞘膜积液B．隐睾C．精索静脉曲张D．附睾炎会引起恶变的是

治疗中风中脏腑脱证的主穴为(　　)

A．B超B．CTC．ERCPD．静脉法胆道造影胆囊疾病的首选检查方法是

母乳性黄疸的特点，下列哪项是错误的

根据能量转移理论的概念，能量逆流于人体造成的伤害分为两类。其中，第一类伤害是指（）。

可转让信用证

货币市场基金不得投资股票，但可以投资于可转换债券。()

上小学时，总感觉北京、天安门离我很遥远，远得如同父亲的故事，看不见、摸不着，留给我的只有无尽______。填入横线部分最恰当的一项是()。

求连续函数f(x)，使其满足

设二次型f(x1，x2，x3)=x12+x22+x32+4x1x2+4x1x3+4x2x3，则f(x1，x2，x3)=2在空间直角坐标下表示的二次曲面为

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行人主要包括()。Ⅰ．政府Ⅱ．企业Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

A．鞘膜积液B．隐睾C．精索静脉曲张D．附睾炎会引起恶变的是

治疗中风中脏腑脱证的主穴为( )

A．B超B．CTC．ERCPD．静脉法胆道造影胆囊疾病的首选检查方法是

母乳性黄疸的特点，下列哪项是错误的

根据能量转移理论的概念，能量逆流于人体造成的伤害分为两类。其中，第一类伤害是指（）。

可转让信用证

货币市场基金不得投资股票，但可以投资于可转换债券。()

上小学时，总感觉北京、天安门离我很遥远，远得如同父亲的故事，看不见、摸不着，留给我的只有无尽______。填入横线部分最恰当的一项是()。

求连续函数f(x)，使其满足

设二次型f(x1，x2，x3)=x12+x22+x32+4x1x2+4x1x3+4x2x3，则f(x1，x2，x3)=2在空间直角坐标下表示的二次曲面为

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

治疗中风中脏腑脱证的主穴为(　　)