下列说法错误的是(　　)。

admin2009-11-19 84

问题下列说法错误的是(　　)。

选项 A、试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B、试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
D、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

答案D

解析

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()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。
证券公司研究报告的撰写人是()。
资产证券化产品的风险来源有()。Ⅰ．欺诈风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．金融管理风险Ⅳ．等级下降风险
2010年10月12日，中国证监会颁布了()，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突
股权分置改革对我国沪、深证券市场产生了深刻、积极的影响，其主要表现为()。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化Ⅱ．大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出Ⅲ．金融创新进一步活跃Ⅳ．市场供给增
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是()。Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ．证券公司就尚未
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．跨越隔离墙

随机试题

急性心肌梗死发生心室颤动的先兆是
建设项目的经济类信息不包括()。
某酒店使用的电梯有13部，其中3部电梯已达到设计使用期限，但在每年设备检测报告项目中，各项指标均合格，运行状态良好，酒店希望继续使用。关于达到设计使用年限的特种设备管理的说法，正确的有()。
与其他工程总承包方式相比较，交钥匙总承包的优越性有()。
特种设备安全监督管理部门在依法履行监督检查职责时，对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备可以进行查处，行使的职权之一是()。
项目沟通管理过程中所要进行的工作有________。
团体初创阶段的任务是（）。
选举权和被选举权是每个公民应有的______。
Researchshouldcontinueoncontrollednuclearfusion,butnoenergyprogramshouldbepremisedonitsexistenceuntilithaspr
Bytheendofthiscenturyanintelligentrobot______todomostofthehouseworkformen.

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下列说法错误的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。

证券公司研究报告的撰写人是()。

资产证券化产品的风险来源有()。Ⅰ．欺诈风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．金融管理风险Ⅳ．等级下降风险

2010年10月12日，中国证监会颁布了()，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．跨越隔离墙

急性心肌梗死发生心室颤动的先兆是

建设项目的经济类信息不包括()。

某酒店使用的电梯有13部，其中3部电梯已达到设计使用期限，但在每年设备检测报告项目中，各项指标均合格，运行状态良好，酒店希望继续使用。关于达到设计使用年限的特种设备管理的说法，正确的有()。

与其他工程总承包方式相比较，交钥匙总承包的优越性有()。

特种设备安全监督管理部门在依法履行监督检查职责时，对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备可以进行查处，行使的职权之一是()。

项目沟通管理过程中所要进行的工作有________。

团体初创阶段的任务是（）。

选举权和被选举权是每个公民应有的______。

Researchshouldcontinueoncontrollednuclearfusion,butnoenergyprogramshouldbepremisedonitsexistenceuntilithaspr

Bytheendofthiscenturyanintelligentrobot______todomostofthehouseworkformen.

下列说法错误的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。

证券公司研究报告的撰写人是()。

资产证券化产品的风险来源有()。Ⅰ．欺诈风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．金融管理风险Ⅳ．等级下降风险

2010年10月12日，中国证监会颁布了()，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．跨越隔离墙

急性心肌梗死发生心室颤动的先兆是

建设项目的经济类信息不包括()。

某酒店使用的电梯有13部，其中3部电梯已达到设计使用期限，但在每年设备检测报告项目中，各项指标均合格，运行状态良好，酒店希望继续使用。关于达到设计使用年限的特种设备管理的说法，正确的有()。

与其他工程总承包方式相比较，交钥匙总承包的优越性有()。

特种设备安全监督管理部门在依法履行监督检查职责时，对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备可以进行查处，行使的职权之一是()。

项目沟通管理过程中所要进行的工作有________。

团体初创阶段的任务是（）。

选举权和被选举权是每个公民应有的______。

Researchshouldcontinueoncontrollednuclearfusion,butnoenergyprogramshouldbepremisedonitsexistenceuntilithaspr

Bytheendofthiscenturyanintelligentrobot______todomostofthehouseworkformen.

下列说法错误的是(　　)。