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  3. 下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未

下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未

admin2022-01-09  99
问题 下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是(          )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案D
解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
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