关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。　Ⅰ．由协会责令改正　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款　Ⅳ．由证监会责令改正

admin2023-02-08 62

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。
　Ⅰ．由协会责令改正
　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
　Ⅳ．由证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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