下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 68

问题下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。[2015年5月真题]

选项 A、某事业单位的工作人员
B、中国期货业协会的工作人员
C、某国家机关
D、未能提供开户证明材料的单位

答案B，C，D

解析《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

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期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

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