证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2019-05-13 76

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析本题考查法律责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

金融债券的发行目的是()。Ⅰ．金融机构筹措资金Ⅱ．金融机构改变资产负债结构Ⅲ．增加核心资本Ⅳ．筹资用于某种特殊用途

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

一般公司债券多为()。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法中，错误的是()。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

患者，男，75岁。排尿困难10余年，一直按前列腺增生治疗。近2周来出现终末血尿，直肠指诊：前列腺有不规则质硬结节，高度怀疑为前列腺癌。为明确诊断，需做的检查是

三七的主治病证有（　　）。

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》，关于措施费清单编制不正确的是()。

根据波士顿矩阵模型，对于低增长一强竞争地位的业务，下列表述正确的有()。

根据下面材料回答问题。2006年，三口之家的上海市农村居民家庭年现金收入大约为()。

对于那些品种多、通用性强、单价较低，但需求预测较困难的物品，在进行库存控制时适合使用（）。

()是为实现各级各类学校的教育目标而规定的教学科目及它的目的、内容、范围、分量和进程的总和，包括为学生个性的全面发展而营造的学校环境的全部内容。

ManyofCarsonMcCuller’scharactersareisolated,disappointedpeople.

Comeout,orI’llbustthedoordown.

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保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

金融债券的发行目的是()。Ⅰ．金融机构筹措资金Ⅱ．金融机构改变资产负债结构Ⅲ．增加核心资本Ⅳ．筹资用于某种特殊用途

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

一般公司债券多为()。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法中，错误的是()。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

患者，男，75岁。排尿困难10余年，一直按前列腺增生治疗。近2周来出现终末血尿，直肠指诊：前列腺有不规则质硬结节，高度怀疑为前列腺癌。为明确诊断，需做的检查是

三七的主治病证有（ ）。

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》，关于措施费清单编制不正确的是()。

根据波士顿矩阵模型，对于低增长一强竞争地位的业务，下列表述正确的有()。

根据下面材料回答问题。2006年，三口之家的上海市农村居民家庭年现金收入大约为()。

对于那些品种多、通用性强、单价较低，但需求预测较困难的物品，在进行库存控制时适合使用（）。

()是为实现各级各类学校的教育目标而规定的教学科目及它的目的、内容、范围、分量和进程的总和，包括为学生个性的全面发展而营造的学校环境的全部内容。

ManyofCarsonMcCuller’scharactersareisolated,disappointedpeople.

Comeout,orI’llbustthedoordown.

三七的主治病证有（　　）。