某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

admin2022-04-22 61

问题某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

选项 A、勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制资产风险
B、资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配
C、向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认
D、不得向客户承诺或者担保委托资产的损失分担

答案A,B,C,D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第八条规定，期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。第九条规定，资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(三)中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十五条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每1年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?()

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。()

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为()。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，()定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

简述常见的成交心理障碍。

()负责所有主要的应急行动，包括消防与抢险、人员搜救、医疗救治、疏散与安置等。

下列不属于季节性回访的是()。

大副收据也称作(　)。

当货物使用班轮运输时，在装运条款中应规定装卸时间、装卸率和滞期费、速遣费。()

企业风险管理使管理层得以有效地处理不确定性和随之而来的风险和机会，从而增强创造价值的能力，以下属于企业风险管理首要业务目标的是()。

抢劫罪是指以非法占有为目的，以暴力、胁迫或者其他方法，强行劫取公私财物的行为。根据上述定义，下列行为属于抢劫罪的是()。

论述魏晋南北朝时期门阀士族的兴衰

改正下列错别字招摇装骗(青岛大学2015)

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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

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