证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。 I．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者

admin2019-07-22 60

问题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
I．提供虚假、误导性信息
Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3zug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

分散控制的控制信号传递的方式是直接传递。()

卵巢绒毛膜上皮癌卵巢卵泡膜细胞瘤

规划人口为75万的城市应采用()年一遇的防洪标准。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

如果一个家长想用看电视作为强化物奖励儿童认真按时完成作业的行为，最合适的安排应该是()。

如图，AB是圆的直径，PA垂直圆所在的平面，C是圆上的点．求证：平面PAC⊥平面PBC；

某盐溶液的浓度为20％，加入水后溶液的浓度变为15％。如果再加入同样多的水，则溶液的浓度变为()。

程序设计语言中(34)。

A、Calm.B、Surprised.C、Angry.D、Hesitant.A本题考查行为特征。由句(10)可知，当男士得知女士已经工作三年之久时，他认为女士的老板应该正期望女士提出涨工资。由此推断，男士认为女士的老板对此事并不会感到惊讶。因此答案

Afterthreeyearsofpreciseanalysis,X-raysandinfrared(红外线的)imaging,expertsclaimtohaveuncoveredtheonlysurvivingport

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

分散控制的控制信号传递的方式是直接传递。()

卵巢绒毛膜上皮癌卵巢卵泡膜细胞瘤

规划人口为75万的城市应采用()年一遇的防洪标准。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

如果一个家长想用看电视作为强化物奖励儿童认真按时完成作业的行为，最合适的安排应该是()。

如图，AB是圆的直径，PA垂直圆所在的平面，C是圆上的点．求证：平面PAC⊥平面PBC；

某盐溶液的浓度为20％，加入水后溶液的浓度变为15％。如果再加入同样多的水，则溶液的浓度变为()。

程序设计语言中(34)。

A、Calm.B、Surprised.C、Angry.D、Hesitant.A本题考查行为特征。由句(10)可知，当男士得知女士已经工作三年之久时，他认为女士的老板应该正期望女士提出涨工资。由此推断，男士认为女士的老板对此事并不会感到惊讶。因此答案

Afterthreeyearsofpreciseanalysis,X-raysandinfrared(红外线的)imaging,expertsclaimtohaveuncoveredtheonlysurvivingport

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。