中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

admin2013-01-29 79

问题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

选项 A、托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C、在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

答案A,B,D

解析在日常监管中，中国证监会密切关注基金托管银行是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如，托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立，基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离，托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。与对基金管理公司的日常监管一样，中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。本题最佳答案为ABD选项。

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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。()

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()

股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()

按照()，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。

对我国证券投资基金的叙述正确的是()。

62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

芒硝入汤剂宜()

A、疏风平肝B、通利关节C、燥湿止带D、解暑，截疟E、明目，止痉野菊花除清热解毒外，又能()。

外用清热解毒，内服清肺化痰的药物是()。

特别行政区享有高度自治权，中央人民政府所属各部门、各省、自治区、直辖市均不得干预特别行政区依照基本法自行管理的事务。　　　(　　)

下列关于内部控制局限性的表述，正确的有()。

下列各项中，不属于借款费用的是()。

设施管理中，一般来说，人们都偏向使用内部服务，但如果内部服务的成本高出市场的()以上或不能得到相应的服务时这种偏向就会消失。

世界杯足球比赛的时间为上下半场各_______分钟。

设A，B为三阶相似矩阵，且｜2E+A｜＝0，λ1＝1，λ2＝一1为B的两个特征值，则行列式｜A+2AB｜＝___________。

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。()

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()

股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()

按照()，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。

对我国证券投资基金的叙述正确的是()。

62，投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

芒硝入汤剂宜()

A、疏风平肝B、通利关节C、燥湿止带D、解暑，截疟E、明目，止痉野菊花除清热解毒外，又能()。

外用清热解毒，内服清肺化痰的药物是()。

特别行政区享有高度自治权，中央人民政府所属各部门、各省、自治区、直辖市均不得干预特别行政区依照基本法自行管理的事务。 ( )

下列关于内部控制局限性的表述，正确的有()。

下列各项中，不属于借款费用的是()。

设施管理中，一般来说，人们都偏向使用内部服务，但如果内部服务的成本高出市场的()以上或不能得到相应的服务时这种偏向就会消失。

世界杯足球比赛的时间为上下半场各_______分钟。

设A，B为三阶相似矩阵，且｜2E+A｜＝0，λ1＝1，λ2＝一1为B的两个特征值，则行列式｜A+2AB｜＝___________。

特别行政区享有高度自治权，中央人民政府所属各部门、各省、自治区、直辖市均不得干预特别行政区依照基本法自行管理的事务。　　　(　　)