中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

admin2013-01-29 97

问题中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

选项 A、托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C、在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

答案A,B,D

解析在日常监管中，中国证监会密切关注基金托管银行是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如，托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立，基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离，托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。与对基金管理公司的日常监管一样，中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。本题最佳答案为ABD选项。

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证券投资基金

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