下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

admin2022-03-23 53

问题下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

选项 A、从事技术的人员不得从事营销业务活动
B、从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动
C、营销人员不得经办客户账户
D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

答案B

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3dug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于债券发行的定价方式，说法正确的有()。Ⅰ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ⅱ．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标Ⅲ．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标Ⅳ．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松
下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的荸置价格
证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告
下列有关金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易
在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，()均可成为新的发起或承销主体。Ⅰ．资产管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．信托投资公司
下列关于债券市场功能的说法，错误的有()。Ⅰ．债券市场具有融资功能，是资源有效配置的重要渠道Ⅱ．债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能Ⅲ．社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券Ⅳ．社会
下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有()。Ⅰ．期限在3年以上(含3年)Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本Ⅲ．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外

随机试题

具有疏风解表、泻热通便功用的方剂是
一患者面颊大面积损伤，创口感染，以下处理措施错误的是
患者，24岁。口腔卫生情况不佳，患者左下第一恒磨牙有牙周一牙髓联合病变，疼痛剧烈，但患牙无松动，为了消除病痛，恢复健康。上述治疗措施属于
影响肾排H+的主要因素是
对于银行和其他债权人而言，项目融资的安全性来自于()。
根据国家相关规定，结合公路工程的特点，下列关于公路工程施工总承包企业资质的划分，正确的是()。
有结构问题的解决过程与无结构问题的解决过程相同，但各自的解决特点不同。
陈水扁的故事再跌宕起伏，也是台湾政治史上即将过去的一页。可是民进党在极端挺扁势力的绑架下，不得不继续和扁走下去。民进党主席蔡英文发表声明，要求释放陈水扁。虽然支持陈水扁的民意只有不到15%，但这15%却是政治捐款、政治动员的主要资源和地方选举的主要票仓，足
中国经济近些年来出现了明显不同于前30年的特征，经济增速持续下滑，自2010年至2012年经济增速已经连续11个季度下滑，2012年和2013年的GDP年增速连续两年低于8％。与此同时。我国商业银行的贷款利率、存款利率和同业拆借利率却均维持在高水平。国家的
StudyActivitiesinUniversityInordertohelpcollegeanduniversitystudentsintheprocessoflearning,fourkeystudyac

最新回复(0)

下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券一般标有票面金额Ⅱ．有价证券是一种虚拟资本Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的荸置价格

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

下列有关金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，()均可成为新的发起或承销主体。Ⅰ．资产管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．信托投资公司

具有疏风解表、泻热通便功用的方剂是

一患者面颊大面积损伤，创口感染，以下处理措施错误的是

患者，24岁。口腔卫生情况不佳，患者左下第一恒磨牙有牙周一牙髓联合病变，疼痛剧烈，但患牙无松动，为了消除病痛，恢复健康。上述治疗措施属于

影响肾排H+的主要因素是

对于银行和其他债权人而言，项目融资的安全性来自于()。

根据国家相关规定，结合公路工程的特点，下列关于公路工程施工总承包企业资质的划分，正确的是()。

有结构问题的解决过程与无结构问题的解决过程相同，但各自的解决特点不同。

StudyActivitiesinUniversityInordertohelpcollegeanduniversitystudentsintheprocessoflearning,fourkeystudyac