在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

admin2019-11-14 72

问题在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A,C

解析合规部门的基本职责有：
①持续关注法律、规则和准则的最新发展。
②制订并执行风险为本的合规管理计划。
③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
B项属于合规管理体系中监事会的职责。D项属于合规管理体系中高级管理层的职责。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3KYc777K

本试题收录于：经济金融题库农村信用社招聘分类

经济金融

农村信用社招聘

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

经济金融

农村信用社招聘

商业银行在识别和分析贷款组合信用风险时，应更多地关注()可能造成的影响。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

银行业从业人员应当积极协助任何一个国家机关及其工作人员对相关客户存款的查询、冻结、扣划活动。()

存款类金融机构为满足其流动性需要，必须保持足够数量的准备金。其维持适度现金资产存量的必要保障是()。

国际储备是一国中央政府直接或通过金融管理机构间接拥有的对外金融资产。()

简述决定利率水平的因素。

关于资本有机构成，正确的说法有()。

级差地租Ⅰ是由土地肥沃程度的差别或的差别而形成的级差地租，级差地租Ⅱ是由于在同一块土地上连续追加投资的不同而形成的级差地租。

()是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。

对于新建项目，借款人贷款申请中提供的材料对报表和重要的财务数据都不作严格要求。()

巴黎圣母院的建筑风格是________。[河南2019]

中医学整体观念的内涵是()

《全国生态环境保护纲要》提出的对生态功能保护区采取的保护措施是()。

下列消费品，属于消费税征税范围的有()。

Igrewupseeinghandwrittennotesasthebestexpressionoflove.Mymomoften【C1】______small,squarepapersonthebedforme

下列选项属于第三次科技革命成果的是()。

良好的口语交际能力是现代公民的重要_______。口语交际是在一定的语言_中相互传递信息、分享信息的过程，是人与人之间交流和_______的基本手段。填入画横线部分最恰当的一项是：

一个包括40个题目的测验信度为0.80，欲将信度提高到0.90，通过斯皮尔曼一布朗公式的导出公式计算出至少应增加______个题数。（）

Preschoolers’InnateKnowledgeMeansTheyCanProbablyDoAlgebraChilddevelopmentspecialistsareuncoveringevidencethat

在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

经济金融

农村信用社招聘

商业银行在识别和分析贷款组合信用风险时，应更多地关注()可能造成的影响。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

银行业从业人员应当积极协助任何一个国家机关及其工作人员对相关客户存款的查询、冻结、扣划活动。()

存款类金融机构为满足其流动性需要，必须保持足够数量的准备金。其维持适度现金资产存量的必要保障是()。

国际储备是一国中央政府直接或通过金融管理机构间接拥有的对外金融资产。()

简述决定利率水平的因素。

关于资本有机构成，正确的说法有()。

级差地租Ⅰ是由土地肥沃程度的差别或______的差别而形成的级差地租，级差地租Ⅱ是由于在同一块土地上连续追加投资的______不同而形成的级差地租。

()是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。

对于新建项目，借款人贷款申请中提供的材料对报表和重要的财务数据都不作严格要求。()

巴黎圣母院的建筑风格是________。[河南2019]

中医学整体观念的内涵是()

《全国生态环境保护纲要》提出的对生态功能保护区采取的保护措施是()。

下列消费品，属于消费税征税范围的有()。

Igrewupseeinghandwrittennotesasthebestexpressionoflove.Mymomoften【C1】______small,squarepapersonthebedforme

下列选项属于第三次科技革命成果的是()。

良好的口语交际能力是现代公民的重要_____________。口语交际是在一定的语言_____________中相互传递信息、分享信息的过程，是人与人之间交流和_____________的基本手段。填入画横线部分最恰当的一项是：

一个包括40个题目的测验信度为0.80，欲将信度提高到0.90，通过斯皮尔曼一布朗公式的导出公式计算出至少应增加______个题数。（）

Preschoolers’InnateKnowledgeMeansTheyCanProbablyDoAlgebraChilddevelopmentspecialistsareuncoveringevidencethat

级差地租Ⅰ是由土地肥沃程度的差别或的差别而形成的级差地租，级差地租Ⅱ是由于在同一块土地上连续追加投资的不同而形成的级差地租。

良好的口语交际能力是现代公民的重要_______。口语交际是在一定的语言_中相互传递信息、分享信息的过程，是人与人之间交流和_______的基本手段。填入画横线部分最恰当的一项是：