证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

admin2022-10-25 58

问题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

选项 A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实信用、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理

答案C

解析证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实信用，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/2pQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

下列不属于基金产品风险评价依据的是()。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。

我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于()成立的。

关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是()。

关于基金产品风险评价，下列表述正确的是()。

()是各类基金销售机构未来的发展重点。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

患者，女性，34岁。G1P0，孕16周出现心慌、气短，经检查发现心功能Ⅱ级。经过增加产前检查次数，严密监测孕期经过等，目前孕37周，自然临产。该产妇在分娩期正确的护理措施是

下列关于量值传递描述正确的是_________。

由国家规定的货币单位及其等分,就是()。

根据《党政机关公文处理工作条例》规定，主送机关名称应使用()。

2013年1月1日，修订版《机动车驾驶证申领和使用规定》。施行了，该《规定》规定了闯黄灯行为属于违反道路交通信号灯通行。()

甲公司的汽车销量不如乙公司的好，为了打击乙公司，甲公司决定将汽车的价格下调1000元。因此，很多人就会来订购甲公司的汽车，而不会购买乙公司的汽车。以下各项如果为真，最能削弱上述论证的是()。

某研究者欲考察教师对学生期望值的高低与师生关系之间的相关性，他每天用一小时的时间去教室随机观察师生的互动行为，并根据实际情况灵活记录观察结果，这种观察是()。

口腔癌的警告标识包括()。

Beforeabigexam,asoundnight’ssleepwilldoyoumoregoodthanporingovertextbooks.That,atleast,isthefolkwisdom.A

Whathavescientistsconcludedthroughstudiesovertheyears?