首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
admin
2019-08-10
59
问题
下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
选项
A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B、委托他人代为买卖证券
C、将自营业务与代理业务混合操作
D、将自营账户借给他人使用
答案
B
解析
证券自营业务的禁止行为中,法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括:
(1)假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。
(2)违反规定委托他人代为买卖证券。
(3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。
(4)将自营账户借给他人使用。
(5)将自营业务与代理业务混合操作。
(6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/2oug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.
非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.公司的员工Ⅳ.证券公司
2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。Ⅰ.W公司股本为4000万元人民币Ⅱ.W公司于2016年1月设立Ⅲ.W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版
证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。
银行间债券市场发行国债分销时,要完成承销商和分销认购人的过户程序,需要填制债券发行分销过户指令一览表,以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。
中央银行采取宽松性货币政策,()货币供给,促使股价()。
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监
金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施,以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
随机试题
创造性领导力中心研究认为,为了成为有效的全球化管理者,必须具备的关键知识和能力是()。
肺梗死肺脓肿
患者,男,25岁。因晨起呕吐清水痰涎来诊。刻下症见:呕吐清水痰涎,脘闷纳差,头眩心悸,苔白腻,脉滑。治疗此患者,应选取的主穴有
A2mlB1~2mlC2~5mlD1mlE1~5ml铁盐检查适宜的浓度范围是相当于标准铁溶液
患儿,男,10岁。多动难静,急躁易怒,冲动任性,神思涣散,动作笨拙,上课注意力不集中,五心烦热.睡眠不宁,记忆力欠佳,腰膝酸软,间有遗尿,舌红少苔,脉弦细。其治法是()
以下各项中,属于企业配备会计软件的方式的是()。
下列企业支出项目中不准在所得税前扣除的有()。
某商场在促销活动期间贴出醒目告示:“本商场家电一律试用20天,满意者付款。”王某从该商场搬回冰箱一台,试用期满后退回,商场要求其支付使用费100元。下列哪一种说法是正确的?()
[*]
著作权法中,计算机软件著作权保护的对象是(18)。
最新回复
(
0
)