在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监

admin2019-07-22 57

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

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证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是()。

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。()

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的。()

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

以下关于股利政策的说法，错误的是()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。

2002年12月31日，(　　)开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。

EverymeansAhavebeenBtriedCbutwithoutDmuchsuccess.

反映骨骼发育的重要指标是

政府对房地产的限制是通过特权来实现的,其中包括()。

对于无效合同的财产后果，应依法采取()方法处理。

测验的质量指标主要包括()。

耳机：耳朵：音乐（）

19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断资本主义的发展包括两种基本形式

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当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是()。

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。()

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的。()

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。( )

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

以下关于股利政策的说法，错误的是()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。

2002年12月31日，( )开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。

EverymeansAhavebeenBtriedCbutwithoutDmuchsuccess.

反映骨骼发育的重要指标是

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对于无效合同的财产后果，应依法采取()方法处理。

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对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

2002年12月31日，(　　)开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。