持续督导主要工作内容有( )。

admin2011-06-27 58

问题持续督导主要工作内容有( )。

选项 A、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B、督导发行人制定业务发展规划
C、督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
D、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

答案A,C,D

解析保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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持续督导主要工作内容有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()

取得证券业执业证书的人员,连续()年不在证券机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

作为政府机构,参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。()

下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是()。

下列行为中,()是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对不同评级对象评级及跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。()

上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

前次募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的,须在《前次募集资金使用情况报告》中单独说明。()

一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()

本文主旨是

下列是确诊慢性阻塞性肺疾病呼吸衰竭最可靠依据的是

蛋白C系统不包括

急性腹痛伴恶心、呕吐及血、尿淀粉酶升高，最可能是()

关于触诊的注意事项，错误的是

A．1年B．2年C．3年D．4年E．5年药品零售企业调配医疗用毒性药品处方的保存年限是

延庆县是绿色北京示范区。城乡统筹，县景合一。你竞聘职位的部门如何发挥作用?

m＝4，n＝-29

接受定金的一方违反合同的,应当()。

CommunicatingThroughInternetThehistoryoftheInternetcanbedatedbacktothe1960’s,whentheDepartmentof【1】______