下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 55

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/jEXg777K

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。(　　)
上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(　　)
如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于(　　)的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。
长期借款融资与长期债券相比，其特点是(　　)。
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(　　)
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(　　)
在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(　　)来实行的。
《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。(　　)
董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。(　　)
下列选项属于套利面临的市场风险的有(　　)。

随机试题

黑洞其实并不“黑”。它会以黑体热辐射的形式向外辐射能量，放出极其微弱的光(电磁波)，这种光被称为“霍金辐射”。因为“霍金辐射”会释放出能量，所以，黑洞会逐渐变小，直至最后消失(黑洞蒸发)。有科学家认为，“霍金辐射”中不含有信息，也就是说被黑洞吞噬的物体信息
过敏性休克的机制正确的是
鸡消化道的特点之一是
两地汤的组成药物有
株洲海光服装公司是一家有进出口经营权的服装公司，该公司与香港某公司签订为期3年的来料加工协议。在协议中注明由港方不作价提供工业缝纫机(属机电产品进口许可证管理、法定检验)20台作为加工生产专用。在首期加工合同中订明由我方为港方来料加工2000套纯棉男式外套
科技三项费用属于(　　)。
已知某企业年末流动资产合计为800万元，非流动资产合计为1200万元，流动负债合计为400万元，非流动负债合计为400万元，则该企业年末流动比率为()。
袁恒去年研究生毕业，后被某国际知名大企业录用，一切都很顺利，待遇更是很不一般。但是事事不能尽如人意，某日在上班途中发生了交通事故，造成双腿被截肢。面对这一切，袁恒深受打击，父母也无法接受突如其来的灾难，整个家庭陷入了悲痛之中。社会工作者小王了解到该情况后，
Ioncefoundoutthatdoingafavorforsomeonecouldgetyouintotrouble.Iwasintheeighthgradeat【C1】________time,andwe
材料中的主人公主要负责市容管理工作，分管小区的垃圾分类工作。材料中有相关具体措施，比如向各家各户免费发放垃圾袋、垃圾筐，进行垃圾分类的宣传。但是此小区居民多为拆迁户，素质不高，不了解垃圾分类的好处。虽然工作做了很多，但是效果不理想，道路两旁还是有很多垃圾乱

最新回复(0)

下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。(　　)

上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(　　)

如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于(　　)的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。

长期借款融资与长期债券相比，其特点是(　　)。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(　　)

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(　　)

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(　　)来实行的。

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。(　　)

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。(　　)

下列选项属于套利面临的市场风险的有(　　)。

过敏性休克的机制正确的是

鸡消化道的特点之一是

两地汤的组成药物有

科技三项费用属于(　　)。

已知某企业年末流动资产合计为800万元，非流动资产合计为1200万元，流动负债合计为400万元，非流动负债合计为400万元，则该企业年末流动比率为()。

Ioncefoundoutthatdoingafavorforsomeonecouldgetyouintotrouble.Iwasintheeighthgradeat【C1】________time,andwe

下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )

上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。( )

如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于( )的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。

长期借款融资与长期债券相比，其特点是( )。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。( )

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。( )

下列选项属于套利面临的市场风险的有( )。

过敏性休克的机制正确的是

鸡消化道的特点之一是

两地汤的组成药物有

科技三项费用属于( )。

已知某企业年末流动资产合计为800万元，非流动资产合计为1200万元，流动负债合计为400万元，非流动负债合计为400万元，则该企业年末流动比率为()。

Ioncefoundoutthatdoingafavorforsomeonecouldgetyouintotrouble.Iwasintheeighthgradeat【C1】________time,andwe

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。(　　)

上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(　　)

如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于(　　)的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。

长期借款融资与长期债券相比，其特点是(　　)。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。(　　)

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(　　)

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(　　)来实行的。

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。(　　)

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。(　　)

下列选项属于套利面临的市场风险的有(　　)。

科技三项费用属于(　　)。