投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

admin2013-09-08 66

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D选项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

宏观经济运行对证券市场的影响，其实现途径包括(　　)。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有(　　)。

提出套利定价理论的是()。

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。()

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。(　　)

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要()。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。(　　)

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的(　　)等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

头颈部肿瘤放疗初期出现明显腮腺肿痛伴低热，查血未提示感染，下列处理方法合理的是

区别支气管肺炎与支气管炎的关键表现是

下列关于胸腺的描述错误的是

水泥混凝土抗折强度试验标准试件尺寸为()。

[2009年，第112题]经济效益计算的原则是()。

某村成立了蔬菜专业合作社，该合作社的权力机构是()。

LuciaAmour:Theinternetisapositiveinfluenceonmodern-daygenerations,keepingtheminformedonbothlocalandglobal

IamsureIcan______himintolettingusstayinthehotelforthenight.

A、Theylivedinlargegroups.B、Theyusedsandasinsulation.C、Theykeptfiresburningconstantly.D、Theyfacedtheirhomestow

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

宏观经济运行对证券市场的影响，其实现途径包括( )。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有( )。

提出套利定价理论的是()。

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。()

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。( )

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要()。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。( )

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的( )等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

头颈部肿瘤放疗初期出现明显腮腺肿痛伴低热，查血未提示感染，下列处理方法合理的是

区别支气管肺炎与支气管炎的关键表现是

下列关于胸腺的描述错误的是

水泥混凝土抗折强度试验标准试件尺寸为()。

[2009年，第112题]经济效益计算的原则是()。

某村成立了蔬菜专业合作社，该合作社的权力机构是()。

LuciaAmour:Theinternetisapositiveinfluenceonmodern-daygenerations,keepingtheminformedonbothlocalandglobal

IamsureIcan______himintolettingusstayinthehotelforthenight.

A、Theylivedinlargegroups.B、Theyusedsandasinsulation.C、Theykeptfiresburningconstantly.D、Theyfacedtheirhomestow

宏观经济运行对证券市场的影响，其实现途径包括(　　)。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有(　　)。

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。(　　)

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。(　　)

沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的(　　)等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。