在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 111

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。(　　)

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。()

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

足部失眠点反射区位于双足跟生殖腺反射区直上一横指处。()

医师处方写白花蛇时，应付的炮制品种是

独立准直器静态调强不具备的优点是

[1998年第025题]建筑构图原理中，下列哪一项属于尺度概念?

TheFirstBicycleThehistoryofthebicyclegoesbackmorethan200years.In1791,CountdeSivrac【C1】______on-lookersin

对牛弹琴：公明仪

Heworeashabbythinovercoatinthecoldwintersothathefellill.

Whatwillthewomanprobablydo?

PleaseexcusemeifI’malittlepensive(哀伤的)today.Markisleaving,andI’mfeelingkindofsad.Youprobablydon’tk

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。( )

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。()

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

足部失眠点反射区位于双足跟生殖腺反射区直上一横指处。()

医师处方写白花蛇时，应付的炮制品种是

独立准直器静态调强不具备的优点是

[1998年第025题]建筑构图原理中，下列哪一项属于尺度概念?

TheFirstBicycleThehistoryofthebicyclegoesbackmorethan200years.In1791,CountdeSivrac【C1】______on-lookersin

对牛弹琴：公明仪

Heworeashabbythinovercoatinthecoldwintersothathefellill.

Whatwillthewomanprobablydo?

PleaseexcusemeifI’malittlepensive(哀伤的)today.Markisleaving,andI’mfeelingkindofsad.Youprobablydon’tk

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。(　　)