在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 98

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/X4Rg777K

最新回复(0)

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券公司自营业务的主要内容是()

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

金融期货的种类不包括()。

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。(　　)

金融期货的种类不包括()。

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

整个工作分析过程的核心部分是()

简答战后经济结构的变化对行情的影响。

计算机中的浮点数用阶码和尾数表示。

维系蛋白质四级结构的主要化学键是

调查设计的内容最重要的是

有关珍珠状阴茎丘疹的发病原因，下列正确的是

《中华人民共和国药品管理法》规定药品经营企业、药品临床使用单位必须配备

目前普遍认为有助于改善商业银行声誉风险管理的最佳操作实践不包括()。

在学习观上强调学习的主动构建性、社会互动性和情境性的心理学流派是()。

中国人民抗日战争进入全国性抗战的新阶段是在()。

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券公司自营业务的主要内容是()

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

金融期货的种类不包括()。

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。( )

金融期货的种类不包括()。

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()

整个工作分析过程的核心部分是()

简答战后经济结构的变化对行情的影响。

计算机中的浮点数用阶码和尾数表示。

维系蛋白质四级结构的主要化学键是

调查设计的内容最重要的是

有关珍珠状阴茎丘疹的发病原因，下列正确的是

《中华人民共和国药品管理法》规定药品经营企业、药品临床使用单位必须配备

目前普遍认为有助于改善商业银行声誉风险管理的最佳操作实践不包括()。

在学习观上强调学习的主动构建性、社会互动性和情境性的心理学流派是()。

中国人民抗日战争进入全国性抗战的新阶段是在()。

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。(　　)