按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

admin2016-08-26 61

问题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

选项 A、3
B、5
C、10
D、15

答案C

解析按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。()

上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

计算机应由五个基本部件组成，下面___________不属于这五个基本组成。

球状上颌囊肿X线特征性表现是

患者，女，26岁，停经55天，确诊怀孕，拟行人工流产吸宫术终止妊娠，术前护理措施中必需的是

银行本票与支票仅限于见票即付。()

网络沟通中的主体包括()

大学档案馆属于()。

设函数f(u)可微，且f’(2)=2，则z=f(x2+y2)在点(1，1)处的全微分出dz|(1,1)=__________。

Theinfluxoflargenumbersoftouristshasinfluencedsocialbehaviorandsocialvalues,andcausedacertainamountof______

【B1】【B7】

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证券一般从业资格

招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。()

上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

计算机应由五个基本部件组成，下面___________不属于这五个基本组成。

球状上颌囊肿X线特征性表现是

患者，女，26岁，停经55天，确诊怀孕，拟行人工流产吸宫术终止妊娠，术前护理措施中必需的是

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设函数f(u)可微，且f’(2)=2，则z=f(x2+y2)在点(1，1)处的全微分出dz|(1,1)=__________。

Theinfluxoflargenumbersoftouristshasinfluencedsocialbehaviorandsocialvalues,andcausedacertainamountof______

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