证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 77

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金份额上市交易，应符合的条件有(　　)。

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到()。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(　　)。

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

基金托管人的收入来源有()

QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以()。

（2011年4月）一定时期内多次记录重复发生的同类经济业务的原始凭证是＿＿＿＿＿＿。

抑制5α还原酶而用于前列腺增生症治疗的药物是

BOT项目偿还贷款的资金来源主要有()。

产生边坡滑坡病害的原因有()。

中国外汇交易中心的主要职能包括()。

民事活动应当遵循（）的原则。

A、 B、 C、 D、 D

设f(a)＝f(b)＝0，∫abf2(χ)dχ＝1，f′(χ)∈C[a，b]．(1)求∫abχf(χ)f′(χ)dχ；(2)证明：∫abf′2(χ)dχ∫abχ2f2(χ)dχ≥．

【B1】【B8】

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayontheuseofPowerPoint(PPT)inclass.Youcanstartyouressaywi

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金份额上市交易，应符合的条件有( )。

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到()。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

基金托管人的收入来源有()

QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以()。

（2011年4月）一定时期内多次记录重复发生的同类经济业务的原始凭证是＿＿＿＿＿＿。

抑制5α还原酶而用于前列腺增生症治疗的药物是

BOT项目偿还贷款的资金来源主要有()。

产生边坡滑坡病害的原因有()。

中国外汇交易中心的主要职能包括()。

民事活动应当遵循（）的原则。

A、 B、 C、 D、 D

设f(a)＝f(b)＝0，∫abf2(χ)dχ＝1，f′(χ)∈C[a，b]．(1)求∫abχf(χ)f′(χ)dχ；(2)证明：∫abf′2(χ)dχ∫abχ2f2(χ)dχ≥．

【B1】【B8】

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封闭式基金份额上市交易，应符合的条件有(　　)。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为(　　)。

中国证监会发布的(　　)，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。