证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 78

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。()

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的(　　)进行基金资产净值公告。

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是(　　)。

《湘夫人》中因情造景的诗句有()

下列关于人类社会存在和发展的物质基础说法错误的是()

女性，56岁。气短3个月，MRI显示右上纵隔旁软组织信号，右上叶支气管狭窄，首先诊断考虑

A．端坐位B．截石位C．侧卧位D．仰卧屈膝位E．去枕平卧位E．去枕平卧位全身麻醉术后患者应取

下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有()。

(新疆2012—30)26，50，98，194，()

根据《合同法》的有关规定，下列有关合同履行的表述，正确的有()。

MartinlerntDeutschIchhei?eMartinKrauseundbinStudent.IchstudiereMusikundlerneDeutsch.MeineElternschreibenmiro

Wherehasthewomanbeen?

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

()是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。()

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的( )进行基金资产净值公告。

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是( )。

《湘夫人》中因情造景的诗句有()

下列关于人类社会存在和发展的物质基础说法错误的是()

女性，56岁。气短3个月，MRI显示右上纵隔旁软组织信号，右上叶支气管狭窄，首先诊断考虑

A．端坐位B．截石位C．侧卧位D．仰卧屈膝位E．去枕平卧位E．去枕平卧位全身麻醉术后患者应取

下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有()。

(新疆2012—30)26，50，98，194，()

根据《合同法》的有关规定，下列有关合同履行的表述，正确的有()。

MartinlerntDeutschIchhei?eMartinKrauseundbinStudent.IchstudiereMusikundlerneDeutsch.MeineElternschreibenmiro

Wherehasthewomanbeen?

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的(　　)进行基金资产净值公告。

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是(　　)。