发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上

admin2019-08-10 44

问题发行人在持续督导期间如果( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
I．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
Ⅱ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅲ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起6个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅳ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

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证券一般从业资格

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。Ⅰ．行业或产业竞争结构Ⅱ．抗外部冲击的能力Ⅲ．经济周期循环Ⅳ．行业估值水平

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

自营业务与经纪业务相比，根本区别是自营业务是证券公司()。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

填写委托单的第一要点是填写()。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

封闭式基金的固定存续期是()。

党的根本组织原则是()

焦油水系统采用()，以减少焦油水在沉淀分离过程中对环境的污染。

使用多河段模型时，在河流上设置分段断面，不正确的位置有()。

工程咨询是智力服务性行业，是为()对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务。

下列各项业务中，在收回委托加工应税消费品后仍应征收消费税的有()。

下列关于操作系统的正确叙述是(　　　)。

【S1】【S8】

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证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

自营业务与经纪业务相比，根本区别是自营业务是证券公司()。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

填写委托单的第一要点是填写()。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

封闭式基金的固定存续期是()。

党的根本组织原则是()

焦油水系统采用()，以减少焦油水在沉淀分离过程中对环境的污染。

使用多河段模型时，在河流上设置分段断面，不正确的位置有()。

工程咨询是智力服务性行业，是为()对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务。

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