下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-04-17 72

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第9条，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的流动性风险管理体系的核心要素是()。

银行账户利率风险是指利率水平、期限结构等要素发生不利变动导致银行账户整体收益和经济价值遭受损失的风险。()

下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是()。

下列关于国别风险和主权风险的联系和区别的说法不正确的是()。

只要风险管理部门和董事会、高级管理层增强风险管理意识，就可以很好地预防风险。()

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品，但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于()类别。

假设商业银行持有资产组合A，根据投资组合理论。下列操作降低该组合风险的效果最差的是()。

同业市场负债通常是对市场流动性高度敏感的稳定融资来源，同业市场负债比例是指商业银行从同业机构交易对手获得的资金占总负债的比例。()

在人力资源管理中，绩效评估的作用主要体现在()。

知己而无礼，固不如在缧绁之中。(《管晏列传》)

缩窄性心包炎最常见的临床表现是

急性胰腺炎最常见的病因是（　　）。

对于以下开发项目，可以考虑投资的是()。

动态投资是指为完成一个工程项目的建设,预计投资需要量的总和,它除了包含静态投资的内容之外,还包括()，固定资产投资方向调节税，涨价预备费等。

资产评估对象中的计算机软件只能是计算机系统软件。()

What’stheaverageincreaseperyearofforeignstudentpopulationintheperiodbetween1985and1990intermsofpercentage?

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下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是()。

下列关于国别风险和主权风险的联系和区别的说法不正确的是()。

只要风险管理部门和董事会、高级管理层增强风险管理意识，就可以很好地预防风险。()

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品，但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于()类别。

假设商业银行持有资产组合A，根据投资组合理论。下列操作降低该组合风险的效果最差的是()。

同业市场负债通常是对市场流动性高度敏感的稳定融资来源，同业市场负债比例是指商业银行从同业机构交易对手获得的资金占总负债的比例。()

在人力资源管理中，绩效评估的作用主要体现在()。

知己而无礼，固不如在缧绁之中。(《管晏列传》)

缩窄性心包炎最常见的临床表现是

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对于以下开发项目，可以考虑投资的是()。

动态投资是指为完成一个工程项目的建设,预计投资需要量的总和,它除了包含静态投资的内容之外,还包括()，固定资产投资方向调节税，涨价预备费等。

资产评估对象中的计算机软件只能是计算机系统软件。()

What’stheaverageincreaseperyearofforeignstudentpopulationintheperiodbetween1985and1990intermsofpercentage?

急性胰腺炎最常见的病因是（　　）。