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  3. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

admin2011-04-17  53
问题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近(         )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
选项 A、6
B、12
C、18
D、36
答案D
解析 发行人不得有下列情形:(1)最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。(2)最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。(3)最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(5)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。(6)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
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