期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 61

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列交易应当认定为透支交易的有(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

为了让社区居民及时、准确了解《民法典》中有关婚姻家庭、继承、收养等新规定，有效化解日常生活中的家庭纠纷，社会工作者小汪在社区设置了普法宣传栏，并为社区居民答疑解惑。小汪的做法体现的社会工作功能是()。

下列哪些疾病与化生有关

以下人权公约中不属于中国先后签署、批准的有关人权的国际公约是：

过度训练引起蛋白尿的原因与下列哪一结构损伤有关()。

经常从事身体锻炼、身体娱乐，接受体育教育、参加运动训练和竞赛，具有统计意义的一种社会群体，称为()。

如图所示一不规则的多面体零件，底面是正三角形，AD⊥面ABC，=AD=DF=2，DF∥AC，，∠EBA=．求面ABC与面DEF的二面角的值．

物质在发生能量转化时通常都存在一系列的物理或化学反应，下列能量转化的过程存在化学反应的是：

有效容量为128KB的Cache，每块16B，8路组相联。字节地址为1234567H的单元调入该Cache，其Tag应为()。

八大通过的政治报告指出当前我国的主要矛盾是()

Nonverbal(非语言的)communicationhastodowithgestures,movementsandclosenessoftwopeoplewhentheyaretalking.Thescienti

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

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下列交易应当认定为透支交易的有( )。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司风险监管指标包括( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

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以下人权公约中不属于中国先后签署、批准的有关人权的国际公约是：

过度训练引起蛋白尿的原因与下列哪一结构损伤有关()。

经常从事身体锻炼、身体娱乐，接受体育教育、参加运动训练和竞赛，具有统计意义的一种社会群体，称为()。

如图所示一不规则的多面体零件，底面是正三角形，AD⊥面ABC，=AD=DF=2，DF∥AC，，∠EBA=．求面ABC与面DEF的二面角的值．

物质在发生能量转化时通常都存在一系列的物理或化学反应，下列能量转化的过程存在化学反应的是：

有效容量为128KB的Cache，每块16B，8路组相联。字节地址为1234567H的单元调入该Cache，其Tag应为()。

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申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

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