基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
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admin2022-12-30
800
基金的招募说明书更新的频率是( )。
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admin2022-12-30
700
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括( )。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金经理 Ⅳ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
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540
对于当期基金合同生效不足( )的基金，可以不编制基金定期报告。
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基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括( )。
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当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度的绝对值超过( )％时，基金管理人应进行临时报告。
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证券投资基金公开披露的信息不包括( )。
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《证券投资基金信息披露管理办法》属于( )范畴。
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当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告。并在更新的( )中予以说明。
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QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括( )。
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QDⅡ基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应在( )计算并披露。
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admin2022-12-30
430
某开放式基金于2017年1月5日成立，并于4月3日开放日正常申购与赎回，下列关于净值披露事项属于法规要求必须披露的是( )。 Ⅰ．该基金4月3日之前每周披露基金份额净值 Ⅱ．该基金4月3日之前每周披露基金资产净值 Ⅲ．该基金4
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基金上市交易公告的编制主体是( )。
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基金年度报告要披露：上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
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关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是( )。
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450
2015年7月，B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品，2015年9月，在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后，投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品，并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，这
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2015年7月，B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品，2015年9月，在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后，投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品，并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。根据上述材料，以下说法错误的是(
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2015年7月，B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品，2015年9月，在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后，投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品，并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。在基金的销售及交易等过程中，下列做法符合规定的是
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关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是( )。
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关于会计系统控制，以下表述错误的是( )。
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