证券市场基本法律法规_相关试题

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的有( )。　Ⅰ．应当制定健全、有效的估值政策和程序　Ⅱ．应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估　Ⅲ．保证估值公平、合理
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admin2023-2-8
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( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的相关规定做出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。　Ⅰ．证券公司及其相关人员　Ⅱ．资产托管机构及其相关人员　Ⅲ．证券登记结算机构及其相
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下列属于操纵证券期货市场行为的有( )。　Ⅰ．连续买卖，操纵证券交易价格或数量　Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量　Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
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清算时，公司财产的支付或分配顺序依次是( )。　Ⅰ．支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金　Ⅱ．清偿公司债务　Ⅲ．缴纳所欠税款　Ⅳ．股东之间分配
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在融资融券交易中，可以作为客户对证券公司债务的担保物的有( )。　Ⅰ．客户交纳的保证金　Ⅱ．客户融券卖出的所得全部资金　Ⅲ．客户在证券公司开户账户内的全部证券　Ⅳ．客户的银行存款
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根据《公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制( )。　Ⅰ．资产负债表 Ⅱ．利润表　Ⅲ．现金流量表 Ⅳ．财产清单
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根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括( )。　Ⅰ．人民币普通股票账户(A股账户) 　Ⅱ．人民币特种股票账户(B股账户) 　Ⅲ．全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) 　Ⅳ．开放式基金账户
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《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。　Ⅰ．法律 Ⅱ．行政法规　Ⅲ．部门规章 Ⅳ．自律管理规则
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根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，融资融券的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列( )条件。　Ⅰ．上市交易超过5个交易日　Ⅱ．在规定的交易日内平均资产不低于1亿元　Ⅲ．基金持有户数不少于1000户　Ⅳ．基金持
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关于有限责任公司股东出资责任说法正确的有( )。　Ⅰ．公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额　Ⅱ．股东不按照规定缴纳出资的，应当向公司足额缴纳，并向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任　Ⅲ．公司成立后发现作为设立公司
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下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。
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根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
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下列关于分公司的说法中，错误的是( )。
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在我国，基金监管的首要目标是( )。
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保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
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信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
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根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
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自2008年7月1日起。对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。
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下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是( )。
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在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由( )兼任。
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