证券市场基本法律法规_相关试题

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。
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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
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《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。
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《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括( )。
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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低
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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )。 Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告 Ⅱ．向协会提交的推荐报告 Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告 Ⅳ．经会计师事务所所审计的年度报告
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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．信息披露 Ⅲ．检查制度
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下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。 Ⅰ．有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合有限责任公司的设立条件 Ⅱ．股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不能变更为股份有限公司 Ⅲ．公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变
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拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。 Ⅰ．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 Ⅱ．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范 Ⅲ．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 Ⅳ．先发行上市，后改制运行
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下列属于股权融资的有( )。 Ⅰ．配股 Ⅱ．增发新股 Ⅲ．股权分配中送红股 Ⅳ．发行债券
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投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。 Ⅰ．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 Ⅱ．缴存交易结算资金 Ⅲ．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 Ⅳ．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受
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下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日。向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单 Ⅱ．分期发行资产支持证券的，其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有
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保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具( )。 Ⅰ．发行保荐书 Ⅱ．发行保荐工作报告 Ⅲ．发行保荐报告书 Ⅳ．发行保荐工作说明
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下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
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对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录人中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码。 Ⅰ．姓名 Ⅱ．身份证号码 Ⅲ．工作单位 Ⅳ．工作年限
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保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。 Ⅰ．保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7％ Ⅱ．保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7％ Ⅲ．保荐机构持有发行人的股份超过7％ Ⅳ．保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7％
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以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市 Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市 Ⅲ．上市公司发行新股 Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
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下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题 Ⅱ．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权 Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 Ⅳ．规范的公司能够
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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
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保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
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