证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ

admin2021-01-02 77

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员
Ⅳ．责令暂停新增客户

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定．证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会依照法律、行政法舰和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/zxug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易结算流程的证券交收环节包括()。

系统风险又称为()。Ⅰ．可分散风险Ⅱ．不可分散风险Ⅲ．不可回避风险Ⅳ．交换风险

扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ．降低法定存款准备金率Ⅱ．提高再贴现率Ⅲ．降低再贴现率Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券Ⅴ．扩张贷款规模

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

下列各组中，可以肯定诊断Graves病的一组是

男性，23岁，2天来排柏油便6次，今晨呕吐咖啡色物入院。平素间断上腹痛，空腹时明显，无肝病史。查体：血压60/40mmHg，脉搏130次/分。下列处理措施最优先的是

【2012专业案例真题下午卷】某炼钢厂除尘风机电动机额定功率Pe=2100kW，额定转速N=1500r／min，额定电压为10kV，除尘风机额定功率为PN=2000kW，额定转速N=1491r／min，根据工艺状况，工作在高速或低速状态，高速时的转速为13

挑梁计算倾覆点至墙外边缘的距离为。楼层挑梁下的支承压力为。

根据《民法典》合同编，合同的形式包括()。

净现金流量又称现金净流量，是指在项目计算期内由建设项目每年现金流入量与同年现金流出量之间的差额所形成的序列指标。其计算公式为：某年净现金流量＝该年现金流入量－该年现金流出量。()

根据企业破产法律制度的规定，下列关于破产原因的表述中，错误的是()。

数字图像的分辨率用水平分辨率×垂直分辨率表示，如800×600、1024×768等，我国高清电视的图像分辨率大多为【41】×1080，其宽高比为【42】。

Aftermakingaspeechabouttheschool,Mr.Whitewenton(show)_________thevisitorsaroundit.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易结算流程的证券交收环节包括()。

系统风险又称为()。Ⅰ．可分散风险Ⅱ．不可分散风险Ⅲ．不可回避风险Ⅳ．交换风险

扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ．降低法定存款准备金率Ⅱ．提高再贴现率Ⅲ．降低再贴现率Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券Ⅴ．扩张贷款规模

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

下列各组中，可以肯定诊断Graves病的一组是

男性，23岁，2天来排柏油便6次，今晨呕吐咖啡色物入院。平素间断上腹痛，空腹时明显，无肝病史。查体：血压60/40mmHg，脉搏130次/分。下列处理措施最优先的是

【2012专业案例真题下午卷】某炼钢厂除尘风机电动机额定功率Pe=2100kW，额定转速N=1500r／min，额定电压为10kV，除尘风机额定功率为PN=2000kW，额定转速N=1491r／min，根据工艺状况，工作在高速或低速状态，高速时的转速为13

挑梁计算倾覆点至墙外边缘的距离为______。楼层挑梁下的支承压力为______。

根据《民法典》合同编，合同的形式包括()。

净现金流量又称现金净流量，是指在项目计算期内由建设项目每年现金流入量与同年现金流出量之间的差额所形成的序列指标。其计算公式为：某年净现金流量＝该年现金流入量－该年现金流出量。()

根据企业破产法律制度的规定，下列关于破产原因的表述中，错误的是()。

数字图像的分辨率用水平分辨率×垂直分辨率表示，如800×600、1024×768等，我国高清电视的图像分辨率大多为【41】×1080，其宽高比为【42】。

Aftermakingaspeechabouttheschool,Mr.Whitewenton(show)_________thevisitorsaroundit.

挑梁计算倾覆点至墙外边缘的距离为。楼层挑梁下的支承压力为。